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如何管理证券公司？证券公司经营管理包括哪些方面？

2023-03-28 13:43:55 来源：法务网

如何管理证券公司？证券公司经营管理包括哪些方面？

1、资产管理

证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

2、人员管理

证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

3、缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金

4、建立健全内部控制与业务隔离制度

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

标签： 证券公司 证券公司经营管理
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